广东鸿特精密技巧股份有限公司二○一三年度内部把持自我评价报告

　　广东鸿特精密技巧股份有限公司

　　关于内部把持的自我评价报告

　　按照《中华国民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规矩》、《深

　　圳证券交易所上市公司内部把持指引》、《企业内部把持基础规范》、《深圳证券

　　交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等相干法律、法

　　规、规章等规范性文件的相干请求，广东鸿特精密技巧股份有限公司(以下简

　　称“公司”)董事会、董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司2013年度

　　内部把持情况进行了全面深入的检查，在查阅了公司的各项内控管理制度，了

　　解公司有关部门在内部把持实行工作的基础上，本着对全部股东负责的态度，

　　对公司的内部把持情况进行了评价。

　　现将公司2013年度内部把持情况报告如下:一、公司基础情况

　　公司系经广东省对外贸易经济合作厅粤外经贸资字【2009】658号文批复，由

　　肇庆鸿特精密压铸有限公司于2009年11月整体变更设立的股份有限公司，经

　　中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监允许【2011】89号文

　　批复，公司首次公开发行2，240万股新股，于2011年2月15日在深圳证券交

　　易所创业板挂牌上市，股票简称“鸿特精密”，股票代码“300176”，发行后总股

　　根据广东省对外贸易经济合作厅《关于外商投资股份制企业广东鸿特精密技巧

　　股份有限公司增资扩股及增长经营领域的批复》(粤外经贸资字[2013]450号)

　　和2012年年度股东大会决定及修正后章程的规定，贵公司申请新增的注册资

　　本为国民币1788万元，以2012年12月31日股本8940股为基数，向全部股

　　东每10股转增2股，每股面值1元，合计增长股本1788万元，变更后股本

　　2013年11月25日，肇庆市工商行政管理局核发了注册号为441200400010010

　　号《企业法人营业执照》;公司法定代表人为卢楚隆，住所为肇庆市鼎湖城区

　　北十区。

　　经营领域包含:设计、制作、加工、销售铝合金精密压铸件、汽车零

　　配件、汽车双离合器变速器(DCT)要害零件及部件、通信类零配件。

　　第1页共6页广东鸿特精密技巧股份有限公司二○一三年度内部把持自我评价报告二、公司内部把持制度的目标和遵守的原则(一)公司内部把持制度的目标

　　1.建立和完善公司法人治理结构，形成科学的决策机制、履行机制和监督机

　　制，进步经营效率与效果，合理保证公司经营管理合法合规;

　　2.建立行之有效的风险把持系统，进步风险意识，强化风险管理，合理保证

　　公司各项业务运动的健康运行;

　　3.堵塞漏洞、打消隐患，防止并及时创造和纠正各种讹诈、舞弊行动，以合

　　理保证公司资产安全，增进公司实现发展战略;

　　4.规范公司会计行动，合理保证财务报告及相干信息真实、完整;

　　5.合理保证国家有关法律法规和公司内部规章制度贯彻履行。

　　(二)公司内部把持制度的原则

　　1.全面性原则。

　　内部把持应贯穿决策、履行和监督全过程，笼罩公司的各种

　　2.重要性原则。

　　内部把持应在全面把持的基础上，关重视要业务事项和高风

　　3.制衡性原则。

　　内部把持应在治理结构、机构设置和权责分配、业务流程等

　　方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

　　4.适应性原则

　　内部把持应与公司经营规模、业务领域、竞争状态和风险水

　　平等相适应，并随着情况的变更及时加以调剂。

　　5.成本效益原则

　　内部把持应当衡量实行成本与预期效益，以适当的成本实

　　现有效把持。

　　三、公司的内部把持系统(一)把持环境

　　公司不断完善法人治理结构，确保股东大会、董事会、监事会及高管团

　　队规范运作和科学决策;建立各层级的授权、检查和问责制度，确保各

　　部门、各岗位之间相互协作和相互制衡。

　　股东大会是公司的最高权利机

　　构、董事会负责内部把持的建立健全和有效实行，监事会对董事会建立

　　于实行内部把持进行监督，高管团队负责组织企业内部把持的日常运行。

　　董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务，设立了审计委员会、

　　第2页共6页广东鸿特精密技巧股份有限公司二○一三年度内部把持自我评价报告

　　薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会。

　　公司总经理对董事会负

　　责，行使经营管理权利，保证公司的正常经营。

　　公司已根据《公司法》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的请求，

　　建立健全了三会议事规矩和决策程序，制定了《股东大会议事规矩》、

　　《董事会议事规矩》、《监事会议事规矩》、《审计委员会议事规矩》、

　　《薪酬与考核委员会议事规矩》、《战略委员会议事规矩》、《提名委

　　员会议事规矩》、《董事工作制度》、《董事会秘书工作规矩》、

　　《总经理工作细则》等制度，明确规定了三会一层的职责和权限，形成

　　了科学有效的职责分工和制衡机制。

　　公司根据生产经营的需要，建立了分工明确、职能健全清楚的内部管理

　　职能部门，在各经营管理层的领导下有效履行和运作，提升了内部把持

　　公司制定了《关联交易管理措施》、《内部审计制度》、《对外担保管

　　理措施》、《关联交易管理措施》、《信息披露管理措施》、《重大信

　　息内部报告制度》、《募集资金管理措施》、《对外投资管理措施》等

　　一系列的内部把持制度并有效实行，保证了公司的生产经营运动正常有

　　公司董事会下设审计委员会，公司审计部在董事会审计委员会的直接领

　　导下依法开展公司内部审计、督查工作。

　　审计部由专人负责，对公

　　司内部各部门的财务收支、生产经营运动进行审计、核查，对经济效益

　　的真实性、合法性、合理性做出合理评价，并对公司内部管理系统以及

　　各部门内部把持制度的情况进行监督检查。

　　公司以人为本，充分尊重、懂得和关心员工，履行全员劳动合同制，为

　　员工缴纳各项社会保险和住房公积金。

　　公司制定了系统的人力资源管理

　　制度，对人员录用、员工培训、辞退与辞职、工资薪酬、福利保障、绩

　　效考核、提升与奖惩等进行了详细规定，建立了一套完善的绩效考核体

　　第3页共6页广东鸿特精密技巧股份有限公司二○一三年度内部把持自我评价报告(二)风险评估

　　公司根据战略目标制定了公司的发展方案，联合行业及公司自身的特点，建立

　　了系统、有效的风险评估系统，根据设定的把持目标，全面系统地收集相干信

　　息，确保风险可知，及时进行风险评估，做到风险可控，保证公司经营安全。

　　(三)内部把持运动

　　公司按照现代企业制度的先进理念，在全部生产经营的各环节，建立了一系列

　　内部把持制度，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成了规范的管理系统。

　　组织方案分为两个层面，一是法人治理结构方面，涉及股东大会、董事

　　会、监事会、经理的权限划分;二是管理部门设置。

　　合理设置分工，科

　　学划分职责权限

　　通过组织方案把持，各司其职、权责明确，使公司各

　　为确保公司各项经济运动顺利，不断进步公司经济效益，公司的一切经

　　济运动都要纳入财务预算管理，受财务预算的制约，重要包含:现金流

　　量、主营业务收入、税金、管理费用、营业费用、财务费用、财务收支

　　有关的经济运动事项。

　　根据公司发展的请求，应不断健全内把持度

　　公司对铝锭、五金件、燃料、生产设备、日常办公用品等的采购，履行

　　过细的预算和市场价格比较，多家供给商报价做到了比质比价采购、采

　　购决策透明，尽可能堵塞采购环节的漏洞。

　　公司建立了内部质量评价制度，生产的产品每个生产工艺流程都做100%

　　公司履行了销售人员绩效嘉奖政策，对公司市场开发进行有序、规范的

　　管理，激发市场开发人员的积极性，以全面、稳固、持久地进步市场开

　　第4页共6页广东鸿特精密技巧股份有限公司二○一三年度内部把持自我评价报告

　　公司制定了存货、固定资产、无形资产等管理制度，对职责分工、授权

　　批准、验收、保管、应用、掩护等进行了严格规定和监控。

　　公司财务部在组织企业的会计核算、会计监督和财务管理工作中，制定

　　了一系列的财务规章制度，将内部把持和内部稽核的请求贯穿其中。

　　公

　　司财务系统采用财务软件，记帐、复核、过账、结账、报告都有专人负

　　责，以保证账簿记载内容完整、数字正确，并严格履行《企业会计准则》

　　的请求，各类业务操作人员严格按请求去操作，并有专人稽核其履行情

　　况。

　　在现金管理方面，公司能遵守现金管理制度，保证库存现金账款相

　　符。

　　能正确应用银行账户，每月与银行对账，现金按规定缴存银行，对

　　支票进行了严格的管理。

　　公司对、收据进行严格管理，有明确的发

　　票、收据管理责任人，所有票据的领用、核销都有登记和审核，从而有

　　效戒备风险。

　　(四)重要内控把持事项

　　公司将关联交易、对外担保、重大投资作为公司内部把持的重要内容。

　　1、在关联交易方面，公司遵守诚实信用、平等、自愿、公平、公允的原则，

　　以不侵害公司和其他股东利益为前提，严格按照《公司章程》和《关联交易管

　　理措施》规定的关联交易事项的审批权限，审议程序进行审议，根据公司制定

　　的《戒备控股股东、实际把持人及其他关联方占用公司资金制度》的有关规定，

　　戒备控股股东、实际把持人及其他关联方占用公司的资金。

　　公司2013年度不

　　存在控股股东、实际把持人及其他关联方占用公司资金的情况。

　　2、在对外担保方面，《公司章程》、《对外担保管理措施》中就对外担保的

　　审批、履行、风险戒备等进行了规定并严格履行。

　　公司2013年度不存在对外

　　3、在重大投资方面，《公司章程》、《对外投资管理措施》就公司重大投资

　　事宜进行了规定，公司严格按照该等内部把持制度进行重大投资，戒备风险。

　　第5页共6页广东鸿特精密技巧股份有限公司二○一三年度内部把持自我评价报告

　　公司在深圳证券交易所创业板挂牌之后，将把信息披露、募集资金应用等事宜

　　纳入公司重点内部把持事项，保障公司规范运行，戒备风险、掩护公司和宽大

　　投资者的合法权益。

　　四、存在的问题及措施

　　随着公司的快速发展、以及证券监管部门法规的更新，为增进公司健康、可持

　　续发展，公司将根据相干法律、法规和深圳证券交易所相干规矩的请求，公司

　　将在以下几个方面持续完善内部把持制度，规范内部把持制度履行。

　　1、按照证券监管部门的请求，进一步完善公司内部把持制度，增进公司内部

　　把持系统更加全面、完善，并保证各项制度有效实行。

　　2、进一步强化董事、监事、高级管理人员及员工的培训。

　　公司将按照财会[2008]7

　　号《企业内部把持基础规范》、《深圳证券交易所上市公司内部把持指引》及

　　中国证监会等监管部门对上市公司其他内部把持规范请求，组织开展对高、中

　　层管理人员及员工的法律法规和内部把持培训强化，建立风险戒备意识，不断

　　进步公司员工对内控工作的认知度和适应性，促使其主动参与内把持度的遵守

　　和实行。

　　五、内部把持自我评价

　　公司董事会认为:根据《企业内部把持基础规范》以及其他把持标准截至2013

　　年12月31日与财务报表相干的内部把持在所有重慷慨面是有效的;公司已根

　　据实际情况建立了满足运营需要的各项内部把持制度，公司内部把持制度具有

　　较强的针对性和合理性，并已基础笼罩了公司运营的各层面和环节，形成了较

　　规范的管理系统，能够预防、及时创造和纠正公司经营运动中可能涌现问题，

　　能够适应公司管理的请求和公司业务的需要，公司内部把持制度制定以来，各

　　项制度得到了有效的实行。

　　随着未来公司业务的进一步发展、经营规模的不断

　　扩大，公司也将进一步改良和完善各项相干内部把持。

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