重要提示：1.基金管理人保证本招募阐明书的内容真实、正确、完整；2.本招募阐明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出本质性断定或保证，也不表明投资于本基金没有风险；3.投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真浏览招募阐明书；4.基金的过往事迹并不预示其未来表现；5.基金管理人按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤恳的原则管理和运用基金资产，但不保证基金必定盈利，也不保证最低收益。 6.本摘要根据基金合同和基金招募阐明书编写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、任务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行动本身即表明其对基金合同的承认和吸收，并按照《中华国民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理措施》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担任务。 基金投资人欲懂得基金份额持有人的权利和任务，应详细查阅基金合同。 7．本招募阐明书所载内容截止日为2014年9月14日，基金投资组合及基金事迹的数据截止日为2014年6月30日。 二零一四年十月一、基金管理人(一)基金管理人概况本基金的基金管理人为上投摩基础金管理有限公司，基础信息如下：注册地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层办公地址：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层法定代表人：陈开元总经理：章硕麟成立日期：2004年5月12日实缴注册资本：2.5亿元国民币股东名称、股权结构及持股比例：上海国际信托有限公司51%JPMorganAssetManagement(UK)Limited49%上投摩基础金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于2004年5月12日成立的合资基金管理公司。 2005年8月12日，基金管理人完成了股东之间的股权变更事项。 公司注册资本保持不变，股东及出资比例分辨由上海国际信托有限公司67%和摩根资产管理（英国）有限公司33%变更为目前的51%和49%。 2006年6月6日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上投摩基础金管理有限公司”，该更名申请于2006年4月29日获得中国证监会的批准，并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相干手续。 2009年3月31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元国民币增长到二亿五千万元国民币，公司股东的出资比例不变。 该变更事项于2009年3月31日在国家工商总局完成所有变更相干手续。 基金管理人无任何受处分记载 (二)重要人员情况1.董事会成员基础情况：陈开元先生，董事长大学本科学历。 先后任职于上海市财政局第三分局，共青团上海市财政局委员会，英国伦敦Coopers&Lybrand咨询公司等，曾任上海市财政局对外经济财务处处长、上海国际团体有限公司副总经理，现任上投摩基础金管理有限公司董事长。 董事：董事：PaulBateman毕业于英国Leicester大学。 历任ChaseFlemingAssetManagementLimited全球总监，摩根资产管理全球投资管理业务CEO。 现任摩根资产管理全球、摩根资产管理委员会及投资委员会会员。 同时也是摩根大通高管委员会资深成员 董事：许立庆大学工商管理硕士学位 曾任摩根富林明业务总经理、摩根资产管理亚太区行政总裁。 现任怡和（中国）有限公司、怡和管理有限公司董事；香港商会中国委员会副；富时交易所系列五十指数咨询委员会。 董事：JedLaskowitz获美国伊萨卡学院学士学位（主修）及布鲁克林法学院荣誉法学博士学位。 曾负责管理J.PMorgan团体的美国基金业务 现任摩根资产管理亚洲基金行政总裁及亚太区投资管理业务总监；J.PMorgan团体投资管理及环球基金营运委员会成员；美国资金管理协会（MMI）董事会成员；纽约州大律师公会会员。 董事：杨德红获复旦大学经济学学士，中欧工商管理学院MBA。 现任上海国际团体有限公司副总经理 董事：林彬获中欧工商管理学院MBA 曾任香港沪光国际投资管理有限公司副总经理 现任上海国际信托有限公司副总经理 董事：潘卫东硕士研究生，高级经济师 曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际团体有限公司总裁助理。 现任上海国际团体有限公司副总裁、上海国际信托有限公司党委、董事长。 董事：章硕麟获大学商学硕士学位 曾任怡富证券（）投资顾问股份有限公司协理、摩根大通（）证券副总经理、摩根富林明（）证券股份有限公司董事长。 现任上投摩基础金管理有限公司总经理 董事：董事：周道炯大学专科学历，曾就学于安徽省委马列夜大学、安徽省委中级党校进修班、中央高级党校培训班。 曾任中国证监会、中国建设银行行长、九届全国财经委委员。 现任PECC中国金融市场发展委员会顾问 周道炯先生长期从事证券金融市场监管工作，目前作为高级顾问为证券市场供给顾问咨询意见。 董事：刘红忠国际金融系经济学博士，现任复旦大学国际金融系教授及系主任、中国金融学会理事、中国国际金融学会理事和上海市金融学会理事。 董事：戴立宁获大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。 历任财政部常务次长 现任东吴大学法律研究所兼任副教授 董事：李存修获美国加州大学柏克利校区企管博士(主修财务)、企管硕士、经济硕士等学位。 现任大学财务金融学系专任特聘教授 2.监事会成员基础情况：监事长：郁忠民研究生毕业，高级经济师。 历任华东政法学院法律系副主任；上海市证券管理办公室稽查处、机构处处长；上海国际团体有限公司投资管理部经理；上海证券有限责任公司副董事长、总经理、党委副。 现任上海国际团体金融管理总部总经理 监事：SimonWalls获伦敦大学帝国理工学院的数学学士学位。 历任JPMorganAssetManagement(Japan)Ltd总裁、首席运营官；JPMorganTrustBank总裁、首席运营官以及基础架构总监。 现任摩根资产管理日本董事长以及投资管理亚洲首席行政官。 监事：张军曾任上投摩基础金管理有限公司交易部总监 现任(377016，基金吧)股票型证券投资基金和上投摩根全球天然资源股票型证券投资基金基金经理。 监事：万隽宸曾任上海国际团体有限公司高级法务经理 现任上投摩基础金管理有限公司总经理助理、风险管理部总监。 3.总经理基础情况：章硕麟先生，总经理 获大学商学硕士学位 曾任怡富证券（）投资顾问股份有限公司协理、摩根大通（）证券副总经理、摩根富林明（）证券股份有限公司董事长。 4.其他高级管理人员情况：侯明甫先生，副总经理 毕业于中国文化大学，获企业管理硕士 曾任职于金鼎证券公司、摩根富林明（）证券投资顾问股份有限公司、摩根富林明（）证券股份有限公司、摩根富林明证券投资信托股份有限公司，重要负责证券投资研究、公司管理兼投资相干业务管理。 经晓云女士，副总经理 获上海财经大学工商管理硕士学位 历任上海证券有限责任公司总经理办公室副主任（主持工作）、市场管理部经理，经纪管理总部副总经理、总经理，负责证券经纪业务的管理和运作。 冯刚先生，副总经理 获北京大学管理科学硕士学位 历任华宝兴业基金，先后任基金经理、国内投资部总经理 陈星德先生，副总经理 毕业于中国政法大学，获法学博士学位 曾任职于江苏省常委会、中国证监会、瑞士银行环球资产管理（香港）、国投瑞银基金(博客，微博)管理有限公司，并曾担负上投摩基础金管理有限公司督察长一职。 张军先生，副总经理毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。 历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇支行副行长、个人金融部副总经理，并曾担负上投摩基础金管理有限公司总经理助理一职。 刘万方先生，督察长 获经济学博士学位 曾任职于中国普天信息产业团体公司、美国MBP咨询公司、中国证监会。 5、本基金基金经理董红波先生，管理学硕士，曾任职于中华全国供销合作总社监察局及办公厅、中国平安人寿上海分公司战略发展部，2004年进入泰信基金管理公司，先后担负研究部副经理、(290002，基金吧)基金经理助理，2007年1月至2008年6月担负(290002，基金吧)策略基金经理，2008年7月参加上投摩基础金管理有限公司。 2009年1月起担负(379010，基金吧)股票型证券投资基金基金经理，自2012年2月起同时担负上投摩根健康品德生活股票型证券投资基金基金经理，自2013年5月起同时担负(375010，基金吧)证券投资基金基金经理。 本基金的历任基金经理为吕俊先生，任职时间为2004年9月15日至2007年8月10日；张英辉先生，任职时间为2004年9月15日至2005年10月11日；梁钧先生，任职时间为2007年8月10日至2008年11月29日；王振州先生，任职时间为2008年11月29日至2011年12月8日；杨安乐先生，任职时间为2007年8月至2013年6月。 6.基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务冯刚先生，副总经理兼A股投资总监；侯明甫先生，副总经理；杨逸枫女士，投资副总监；王炫先生，研究部总监；王孝德先生，基金经理；董红波先生，基金经理；罗建辉先生，基金经理；张军先生，基金经理；杜猛先生，基金经理；孙芳女士，基金经理；孟晨波女士，货币市场投资部总监；赵峰先生，债券投资部总监。 上述人员之间不存在近亲属关系 二、基金托管人（一）基础情况名称：(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章成立时间：2004年09月17日组织情势：股份有限公司注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号接洽人：田青接洽电话：(010)67595096中国建设银行拥有长久的经营历史，其前身“中国国民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。 中国建设银行是中国四大商业银行之一 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相干的资产和负债。 中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身。 2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开端交易。 A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250，010，977，486股(包含240，417，319，880股H股及9，593，657，606股A股)。 截至2013年12月31日，中国建设银行资产总额153，632.10亿元，较上年增长9.95%；客户贷款和垫款总额85，900.57亿元，增长14.35%；客户存款总额122，230.37亿元，增长7.76%。 营业收入5，086.08亿元，较上年增长10.39%，其中，利息净收入增长10.29%，净利息收益率(NIM)为2.74%；手续费及佣金净收入1，042.83亿元，增长11.52%，占营业收入比重为20.50%。 成本费用开支得到有效把持，成本收入比为29.65% 实现利润总额2，798.06亿元，较上年增长11.28%；净利润2，151.22亿元，增长11.12%。 资产质量保持稳固，不良贷款率0.99%，拨备笼罩率268.22%；资本充分率与核心一级资本充分率分辨为13.34%和10.75%，保持同业领先。 中国建设银行在中国内地设有分支机构14，650个，服务于306.54万公司客户、2.91亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大批高端客户保持密切合作关系；在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。 2013年，本团体的精彩事迹与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外102项奖项，多项综合排名进一步进步，在英国《银内行》“全球银行1000强排名”中位列第5，较上年上升2位；在美国《》发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中，位列第2，较上年上升13位。 此外，本团体还荣获了国内外重要机构授予的包含公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。 自2007年起，托管部持续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部把持审计，并已经成为惯例化的内控工作手段。 （二）重要人员情况杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事打算财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行打算财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况作为国内首批创券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部把持，严格履行托管人的各项职责，切实掩护资产持有人的合法权益，为资产委托人供给高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增长，已形成包含证券投资基金、社保基金、保险资金、基础养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务系统，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至2013年12月31日，中国建设银行已托管349只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务程度，博得了业内的高度认同。 中国建设银行自2009年至2012年持续四年被国际权威《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济视察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优良托管机构”奖。 三、相干服务机构（一）基金销售机构：1.直销机构：上投摩基础金管理有限公司（同上）2.代销机构：(1)中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人：王洪章客户服务电话：95533传真：010-66275654(2)中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清客户服务统一咨询电话：95588网址：www.icbc.com.cn(3)中国(601288，股吧)股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：蒋超良客户服务电话：95599网址：www.abchina.com(4)中国银行股份有限公司地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号客户服务电话：95566法定代表人：田国立网址：www.boc.cn(5)招商银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号法人代表：李建红客户服务中心电话：95555网址：www.cmbchina.com(6)交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：牛锡明客户服务热线：95559网址：www.bankcomm.com(7)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号法定代表人：吉晓辉接洽人：虞谷云接洽电话：021-61618888客户服务热线：95528网址：www.spdb.com.cn(8)(601166，股吧)股份有限公司注册地址：福州市湖东路154号法定代表人：高建平电话：（021）52629999传真：（021）62569070客服电话：95561网址：www.cib.com.cn(9)上海银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路168号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号法定代表人：范一飞接洽电话：021-68475888传真：021-68476111客户服务热线：021-962888网址：www.bankofshanghai.com(10)中国(601818，股吧)股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人：唐双宁电话：（010）63636153传真：（010）63639709客服电话：95595接洽人：李伟网址：www.cebbank.com(11)中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人：孔丹24小时客户服务热线：95558网址：bank.ecitic.com(12)中国(600016，股吧)股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：董文标24小时客户服务热线：95568网址：www.cmbc.com.cn(13)(600015，股吧)股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：吴建客户咨询电话：95577网址：www.hxb.com.cn(14)(601169，股吧)股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址：北京市西城区金融大街丙17号法定代表人：闫冰竹电话：010-66223584传真：010-66226045客户服务电话：95526公司网站：www.bankofbeijing.com.cn(15)(002142，股吧)股份有限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：陆华裕客户服务统一咨询电话：96528（上海、北京地区962528）网址：www.nbcb.com.cn(16)(000001，股吧)股份有限公司注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人：孙建一客户服务统一咨询电话：40066-99999网址：bank.pingan.com(17)广发银行股份有限公司住所：广州市越秀区东风东路713号办公地址：广州市农林下路83号法定代表人：董建岳电话：020-3832256传真：020-87310955客服电话：400-830-8003网址：http://www.gdb.com.cn(18)东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：东莞市南城路2号办公地址：东莞市南城路2号法定代表人：何沛良客服电话：961122网址：www.drcbank.com(19)上海农村商业银行股份有限公司注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道981号办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-2021-23层法定代表人：西门户网站：www.srcb.com客户服务电话：021-962999(20)申银万国证券股份有限公司注册地址：上海市常熟路171号法定代表人：储晓明电话：021-54033888传真：021-54038844客户服务电话：(021)962505网址：www.sywg.com(21)上海证券有限责任公司注册地址：上海市中路336号法定代表人：龚德雄电话：(02153519888传真：(021)53519888客户服务电话：4008918918（全国）、021-962518网址：www.962518.com(22)国泰君安证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层法定代表人：万建华接洽人：芮敏祺电话：(021)38676666转6161传真：(021)38670161客户服务咨询电话：400-8888-666网址：www.gtja.com(23)(000776，股吧)股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人：孙树明接洽人：黄岚统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点公司网站：http://www.gf.com.cn(24)(600999，股吧)股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层法定代表人：宫少林接洽人：林生迎客户服务电话：95565网址：www.newone.com.cn(25)(601788，股吧)股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人:袁长清（代行）电话:021-22169999传真:021-22169134接洽人:刘晨网址：www.ebscn.com(26)中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：陈有安接洽人：田薇电话:010-66568430传真：010-66568536客服电话:4008888888网址：www.chinastock.com.cn(27)中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市东城区朝内大街188号法定代表人：王常青电话：(010)65186758传真：(010)65182261接洽人：魏明客户服务咨询电话：400-8888-108；网址：www.csc108.com(28)(601377，股吧)股份有限公司注册地址：福州市湖东路268号法定代表人：兰荣电话：021-38565785接洽人：谢高得客户服务热线：95562公司网站:www.xyzq.com.cn(29)(600837，股吧)股份有限公司注册地址：上海市淮海中路98号法定代表人：王开国电话：021－23219000接洽人：李笑鸣客服电话：95553公司网址：www.htsec.com(30)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人:何如电话:0755-82130833传真:0755-82133952接洽人:周杨客户服务电话:95536公司网址:www.guosen.com.cn(31)国都证券有限责任公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常喆接洽人：黄静客户服务电话：4008188118网址：www.guodu.com(32)(601688，股吧)股份有限公司注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人：吴万善客户咨询电话：025-84579897接洽电话：025-84457777-248网址：www.htsc.com.cn(33)(600030，股吧)股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号精彩时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人：王东明电话：010-60838888传真：010-60833739客户服务热线：010-95558(34)东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人：潘鑫军电话：021-63325888传真：021-63326173客户服务热线：95503东方证券网站：www.dfzq.com.cn(35)财富证券有限责任公司注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人：周晖电话：0731-4403343接洽人：郭磊公司网址：www.cfzq.com(36)湘财证券有限责任公司地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人：林俊波电话：021-68634518传真：021-68865680接洽人：钟康莺式基金客服电话：400-888-1551公司网址：www.xcsc.com(37)中信证券（浙江）有限责任公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层法人代表：沈强接洽电话：0571-95548公司网站：www.bigsun.com.cn客户服务中心电话：0571-95548(38)中信证券（山东）有限责任公司注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001法定代表人：杨宝林接洽人：吴忠超电话：0532-85022326传真：0532-85022605客户服务电话：95548公司网址：www.citicssd.com(39)中银国际证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人：唐新宇式基金咨询电话：4006208888或各地营业网点咨询电话式基金业务传真：021-50372474网址：www.bocichina.com(40)长城证券有限责任公司住所、办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人：黄耀华电话：0755-83516289传真：0755-83516199客户服务热线：4006666888网址：www.cgws.com(41)德邦证券有限责任公司办公地址：上海浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：姚文平电话：021-68761616客服电话：4008888128网址：www.tebon.com.cn(42)中国建银投资证券有限责任公司住所、办公地址：深圳市益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-20楼法定代表人：杨小阳电话：（0755）82026521传真：（0755）82026539接洽人：刘权客户服务热线：400-600-8008网址：www.cjis.cn(43)(000562，股吧)股份有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦办公地址：北京市西城区太平桥大街19号法定代表人：冯戎电话：010-88085858传真：010-88085344公司客服电话：4008-000-562公司网址：www.hysec.com(44)华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳接洽电话：0591-87383623业务传真：0591-87383610接洽人：张腾客户服务热线:0591-96326公司网址:www.hfzq.com.cn(45)中国国际金融有限公司注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：金立群电话：010-65051166传真：010-65058065公司网址：www.cicc.com.cn电话：021-58881690(46)安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人：牛冠兴客服电话：4008001001公司网址：www.essence.com.cn(47)上海华信证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人：罗浩电话：021-38784818传真：021-68775878接洽人：倪丹客户服务电话：68777877公司网站：www.shhxzq.com(48)(000783，股吧)股份有限公司注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人：胡运钊客户服务热线：95579或4008-888-999接洽人：李良电话：027-65799999传真：027-85481900长江证券客户服务网站：www.95579.com(49)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室法定代表人：汪静波客服电话：400-821-5399公司网站：www.noah-fund.com(50)上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：上海市浦东南路1118号(600295，股吧)大厦903-906室法定代表人：杨文斌客服电话：400-700-9665公司网站：www.ehowbuy.com(51)深圳众禄基金销售有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人：薛峰客服电话：4006-788-887公司网站：www.zlfund.cnwww.jjmmw.com(52)上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟接洽人：单丙烨接洽电话：021-20691832传真：021—20691861客服电话：400-089-1289公司网站：www.erichfund.com(53)浙江(300033，股吧)基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼法定代表人：凌顺平客服电话：4008-773-772公司网站：www.5ifund.com(54)杭州数米基金销售有限公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人：陈柏青客服电话：400-0766-123公司网站：www.fund123.cn(55)上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼法定代表人：其实客服电话：400-1818-188网站：www.1234567.com.cn(56)和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人：王莉客服电话：4009200022，021-20835588网站：licaike.hexun.com(57)北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层法定代表人：闫振杰接洽电话：010-62020088传真：010-62020035客服电话:4008886661公司网址：www.myfund.com(58)一路财富（北京）信息科技有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通(600628，股吧)广场A座2208法定代表人：吴雪秀客服电话：400-001-1566网站：www.yilucaifu.com基金管理人可根据有关法律法规的请求，选择其它符合请求的机构代理销售本基金，并及时。 （二）基金注册登记机构：上投摩基础金管理有限公司（同上）（三）律师事务所与经办律师：名称：通力律师事务所注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼负责人：韩炯接洽电话：021-31358666传真：021-31358600经办律师：韩炯、秦悦民（四）会计师事务所：名称：普华永道中天会计师事务所有限公司注册地址：上海市浦东新区(600663，股吧)环路1318号星展银行大厦6楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼法定代表人：吴港平接洽电话：8621-61233277接洽人：汪棣经办注册会计师：汪棣、王灵四、基金概况基金名称：中国优势证券投资基金基金类型：契约型式五、基金的投资(一)投资目标本基金在以长期投资为基础原则的基础上，通过严格的投资纪律束缚和风险管理手段，将战略资产配置与投资机会有效联合，精心选择在经济全球化趋势下具有国际比较优势的中国企业，通过精选证券和适度主动投资，为国内投资者供给国际程度的理财服务，最终谋求基金资产的长期稳固增值。 （二）投资理念随着中国经济正在全方位的融入世界经济，“中国主题”投资概念日益引起全球投资者的密切关注。 本基金借鉴摩根富林明资产管理团体150余年的资产管理经验，以国际视野审视中国经济发展，深入分析并发掘其中行业与公司的比较优势，通过投资资产的机动动态配置，在实现风险预算管理的基础上，最大限度争取基金投资超额回报。 （三）投资领域本基金的投资领域为股票、债券及法律法规或中国证监会容许的其它投资品种。 股票投资领域为所有在国内依法发行的A股，债券投资的重要品种包含国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债券以及证监会容许投资的其它债券类品种。 在正常情况下，本基金投资于股票的比例为基金资产总值的30%-95%，投资于债券的比例为基金资产总值的0-50%，但现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 本基金的股票投资重点是那些动态发展比较优势而立足于国际竞争市场的上市公司，该部分投资比例将不低于本基金股票资产的80%。 今后在有关法律法规允许时，除去以现金情势存在的基金资产外，其余基金资产可全部用于股票投资。 （四）投资策略本基金充分借鉴摩根富林明资产管理团体全球行之有效的投资理念和技巧，以国际视野审视中国经济发展，将国内行业发展趋势与上市公司价值断定纳入全球经济综合考量的领域，通过定性/定量严谨分析的有机联合，正确把握国家/地区与上市公司的比较优势，最终实现上市公司内在价值的合理评估、投资组合资产配置与风险管理的正确实行。 本基金以股票投资为主体，在股票选择和资产配置上分辨采用“由下到上”和“由上到下”的。 根据国内市场的具体特点，本基金积极利用摩根富林明资产管理团体在全球市场的研究资源，用其国际视野观的优势价值评估系统甄别个股素质，并联合本地长期深入的公司调研和严格审慎的基础面与市场面分析，筛选出重点关注的上市公司股票。 资产配置层面包含类别资产配置和行业资产配置，本基金不仅在股票、债券和现金三大资产类别间实行策略性调控，也通过对全球/区域行业效应进行评估后，断定行业资产配置权重，总体紧密监控组合风险与收益特点，以最终切实进步组合的流动性、稳固性与收益性。 1.优势价值分析摩根富林明资产管理团体长期以来贯彻精致入微的基础面研究，逐日累积利于投资决策的信息优势，联合DDM（DDRs）、DCF等价值评估模型，全力赞助合理的证券资产选择。 基于摩根富林明的全球性研究资源，本基金通过优势价值评估，综合考核上市公司所具备的比较优势，在对构成上市公司比较优势多方面的因素进行分解研究后，联合其当前的市场表现，来断定个股投资价值与投资时点的断定。 根据重点研究的成果，本基金将最终建立明显具备投资价值的备选股票池，并构建出符合本基金投资作风的证券组合。 2.关注五大优势上市公司根据优势价值综合分析的成果，现阶段本基金将重点关注五大类优势上市公司。 1）具备比较成本优势的上市公司作为一个发展中国家，中国劳动力成本相对较低的优势将至少在今后一段时间内得到保持。 实际上，“全球劳动力套利”令中国成为全球制作业的外包平台之一，中国已是引人注视标世界性制作基地，成本优势会持续巩固上市公司市场竞争力。 2）受惠于多样化与高成长内需优势的上市公司中国政府一直致力于刺激内需，国内市场需求的快速增长仍然可以保持相当长时代。 其中，消费升级是拉动内需的重要因素之一，住宅、轿车、传媒、娱乐、旅游等需求茂盛都是消费升级的范例表现，相干上市公司将受益匪浅。 3）具有相对垄断优势的上市公司具有垄断特点的上市公司多为行业领袖，它们不仅对市场价格有相对把持力，在长期市场竞争中又拥有较高的成功断定性。 现阶段体制创新和结构调剂为这些上市公司发展供给新动能，上市公司自身的技巧进步和广泛参与深度产业整合更拓展了未来成长空间。 4）享有中国传统文化优势的上市公司具有中国传统文化天然特点的上市公司魅力奇特，因为它们的产品是国外上市公司无法生产和替代的。 品牌是上市公司独具的稀缺资源，中国的传统品牌上市公司受惠于自成一体的长久文化，而奠定了上市公司的长期。 5）充分施展中国自然资源优势的上市公司特定地区都有其奇特的资源特点，只要善加利用就可以创造出可观的财富。 虽然总体而言，中国并不是一个人均资源丰富的国家，但中国在某些领域的资源具备相对优势，也就造就出相应的有投资价值的上市公司。 特别是现阶段由于中国自身经济持续增长和世界经济回暖，处于上游地位的大批原材料及资源类行业拥有良好发展环境，在中国进入重工业时代的背景下，行业运行周期决定了上述行业仍将保持上升期，这些处于产业链最上端的行业在市场中会稳健发展。 3.资产配置策略资产配置层面包含类别资产配置和行业资产配置，本基金不仅在股票、债券和现金三大资产类别间实行策略性调控，也通过对全球/区域行业效应进行评估后，断定行业资产配置权重。 在资产配置层面上，基金管理人将首先严谨衡量各类别资产的风险收益特点，随着市场风险相对变更趋势，及时调剂互补性资产的分配比例，实现投资组合动态管理最优化。 在正常情况下，本基金投资于股票的比例为基金资产总值的30%-95%，投资于债券的比例为基金资产总值的0-50%，但现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 今后在有关法律法规允许时，除去以现金情势存在的基金资产外，其余基金资产可全部用于股票投资，从而可以在切实把持投资风险的前提下，真正施展基金管理人主动管理能力，寻求最大投资收益。 在行业资产配置层面，本基金在分析全球/区域行业效应后，根据对行业基础面和景气周期的分析预测，同时考虑上市公司的行业成长性，断定基金在必定时代内的行业布局。 在此基础上，本基金管理人将实行机动的行业轮换策略，通过跟踪不同行业的相对价值以及行业景气周期变更等因素，适时调剂行业资产配置权重，积极把握行业价值演变中的投资机会。 4.债券投资管理配置防御性资产是把持基金组合风险的策略性手段。 对于债券资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研究的基础上实行积极主动的组合投资，并重要通过类属配置与债券选择两个层次进行投资管理。 在类属配置层次，联合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特点，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调剂，断定类属资产的最优权重；在债券选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，联合经济变更趋势、货币政策及不同债券品种的收益率程度、流动性和信用风险等因素，合理运用利率预期、久期管理、换券利差交易、凸易与骑乘收益率曲线等投资管理策略，实行积极主动的债券投资管理。 随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易情势将增长债券投资盈利模式，本基金会密切跟踪市场动态变更，选择合适的介入机会谋求高于市场平均程度的投资回报。 （五）事迹标准基准沪深300指数收益率×70%＋中债总指数收益率×30%。 沪深300指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的300只A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值笼罩率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，合适作为本基金股票投资的比较基准。 中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。 根据本基金的投资领域和投资比例，选用上述事迹比较基准能够客观、合理地反响本基金的风险收益特点。 如果上述基准指数结束盘算编制或更改名称，或者今后法律法规产生变更，或者是市场中涌现更具有代表性的事迹比较基准，或者更科学的复合指数权重比例，本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对事迹比较基准予以调剂。 事迹比较基准的变更应履行适当的程序，报中国证监会备案，并予以公告。 (六)投资风险管理基于适度主动投资的原则，本基金将应用跟踪误差技巧，通过投资组合表现与事迹基准表现的动态比较，在把握本基金投资组合的风险起源的基础上，按照调剂资产配置比例、调剂行业配置比例和调全部股配置比例的次序来把持本基金投资组合的风险。 1、本基金投资组合的风险监控：本基金投资组合风险将重要起源于资产配置决策、行业配置决策和个股配置决策。 因此，本基金相对于事迹基准的跟踪误差可分解如下：TE=TE资产配置+TE行业配置+TE个股配置2、本基金投资组合的风险管理：在对投资组合表现和事迹基准表现进举动态比较的基础上，本基金将通过层层分解的方法把握投资组合的风险起源，断定资产配置调剂策略、行业配置调剂策略和个股配置调剂策略。 在分解跟踪误差的过程中，本基金将首先断定需要调剂的资产类别，再断定需要调剂的行业类别，并最终通过个股配置的调剂来达到风险把持的目标。 资产配置调剂策略：在投资组合层面，本基金将基于股票、债券和现金对投资组合跟踪误差的边际贡献，调剂本基金在股票、债券和现金之间配置比例。 行业配置调剂策略：在股票组合层面，本基金将基于不同行业对股票组合跟踪误差的边际贡献，调剂本基金股票组合中不同行业的配置权重相对于基准指数行业权重的偏离度。 个股配置调剂策略：在行业组合的层面，本基金将基于单一行业中不同股票对行业组合跟踪误差的边际贡献，调剂本基金在单一行业中的不同个股之间的配置比例。 （七）基金的投资组合报告1、报告期末基金资产组合情况注：截至2014年6月30日，上投摩根中国优势证券投资基金资产净值为2，285，151，642.74元，基金份额净值为1.3453元，累计基金份额净值为4.4153元。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券明细本基金本报告期末未持有资产支撑证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况阐明本基金本报告期末未持有股指。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况阐明本基金本报告期末未持有国债期货。 11投资组合报告附注11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有涌现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处分的情况。 11.2报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产项目包含：12报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 13报告期末前十名股票中存在流通受限情况的阐明：14投资组合报告附注的其他文字描写部分因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 六、基金的事迹基金管理人按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证基金必定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往事迹并不代表其未来表现 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细浏览本基金的招募阐明书。 七、基金的费用与税收（一）与基金运作有关的费用：与基金运作有关的费用种类如下：1.基金管理人的管理费；2.基金托管人的托管费；3.基金的销售服务费；4.基金合同生效后的信息披露费；5.基金份额持有会费用；6.与基金相干的会计师费和律师费；7.基金证券交易费用；8.按照国家有关规定和基金合同规定可以列入的其它费用。 （二）与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方法：1、基金管理人的基金管理费在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。 盘算方法如下：H=E×年管理费率÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提，按月支付。 经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 2、基金托管人的基金托管费在通常情况下，基金的基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。 盘算方法如下：H=E×年托管费率÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提，按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 3、基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支，可以从认购费中列支。 若本基金发行失败，发行费用由基金管理人承担 基金合同生效后的各项费用按有关法规列支 4、本条第（一）款第3至第7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 （三）不列入基金运作费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完整履行任务导致的费用支出或基金资产的丧失，以及处理与基金运作无关的事项产生的费用等不列入基金费用。 （四）基金管理费和基金托管费的调剂基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金的基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有会。 （四）与基金销售有关的费用与基金销售有关的费用为申购费、赎回费和转换费，该费用具体的盘算公式，费率程度参见本招募阐明书第六条。 （五）税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税任务按国家税收法律、法规履行。 八、招募阐明书更新部分辨明上投摩根中国优势证券投资基金于2004年9月15日成立，至2014年9月14日运作满十年。 现根据《中华国民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理措施》、《证券投资基金销售管理措施》、《证券投资基金信息披露管理措施》及其它有关法律法规的请求，联合基金管理人对本基金实行的投资经营运动，对2014年4月28日公告的《上投摩根中国优势证券投资基金招募阐明书（更新）》进行内容补充和更新，重要更新的内容如下：1、在重要提示中，更新内容截止日为2014年9月14日，基金投资组合及基金事迹的数据截止日为2014年6月30日。 2、在“三、基金管理人”的“重要人员情况”中，对董事、董事、其他高级管理人员及投资决策委员会成员的相干信息进行了更新。 3、在“四、基金托管人”中，对基金托管的基础情况进行了更新。 4、在“五、相干服务机构”中，变更并更新了代销机构的相干信息。 5、在“九、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。 6、基金的业、基金的事迹”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成立以来的事迹进行了阐明。 7、在“二十二、其他应披露事项”中列示了报告期内的 上投摩基础金管理有限公司2014年10月29日序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）1权益投资2，068，212，027.9090.15其中：股票2，068，212，027.9090.152固定收益投资--其中：债券--资产支撑证券--3贵金属投资--4金融衍生品投资--5买入返售金融资产--其中：式回购的买入返售金融资产--6银行存款和结算备付金合计197，608，857.668.617其他资产28，245，205.821.238合计2，294，066，091.38100.00代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）A农、林、牧、渔业--B采矿业--C制作业1，731，491，700.9675.77D电力、热力、燃气及水生产和供给业--E建筑业34，720，923.901.52F批发和零售业70，581，313.193.09G交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技巧服务业89，051，920.733.90J金融业556，717.660.02K房地产业76，401，522.253.34L租赁和商务服务业--M科学研究和技巧服务业--N水利、环境和公共设施管理业65，407，929.212.86O居民服务、修理和其他服务业--P教导--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业--S综合--合计2，068，212，027.9090.51序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元)占基金资产净值比例（%）1002038双鹭药业4，795，889213，752，772.739.352000800一汽轿车16，504，513158，443，324.806.933600887伊利股份4，180，481138，457，530.726.064600518康美药业8，738，849130，645，792.555.725600893航空动力5，015，193129，241，523.615.666300105龙源技巧10，954，276118，306，180.805.187000848承德露露4，041，41980，302，995.533.518000581威孚高科2，733，23173，715，240.073.239002353杰瑞股份1，609，61064，786，802.502.8410300115长盈精密2，791，56961，470，349.382.69序号名称金额（元）1存出保证金641，412.192应收证券清算款27，379，457.693应收股利-4应收利息49，499.295应收申购款174，836.656其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计28，245，205.82序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况阐明1002353杰瑞股份36，225，000.001.59非公开发行流通受限阶段净值增长率①净值增长率标准差②事迹比较基准收益率③事迹比较基准收益率标准差④①－③②－④2005/1/1-2005/12/3111.32%0.95%-5.37%0.96%16.69%-0.01%2006/1/1-2006/12/31171.56%1.55%85.36%0.98%86.20%0.57%2007/1/1-2007/12/31150.25%2.09%109.40%1.60%40.85%0.49%2008/1/1-2008/12/31-57.24%2.69%-43.25%2.13%-13.99%0.56%2009/1/1-2009/12/3180.80%1.45%67.48%1.43%13.32%0.02%2010/1/1-2010/12/31-3.47%1.27%-4.20%1.09%0.73%0.18%2011/1/1-2011/12/31-25.76%1.44%-18.17%0.92%-7.59%0.52%2012/1/1-2012/12/317.13%1.44%5.02%0.91%2.11%0.53%2013/1/1-2013/12/31-18.20%1.48%-2.80%0.95%-15.40%0.53%2014/1/1-2014/6/30-9.29%1.26%-3.68%0.73%-5.61%0.53%核准文号：中国证监会证监基金字[2004]83号文核准日期：[2004年6月11日]基金管理人：上投摩基础金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司。 |
